首页
对操作类的哪些风险事项要第一时间报告:
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
对操作类的哪些风险事项要第一时间报告:
人员失联信息(正确答案)
案件风险信息(正确答案)
重大责任事件(正确答案)
重大突发事件(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
风险
信息
时间：2021-08-16 16:13:59
上一篇：
防范授信领域操作风险的措施包括：。
下一篇：
各银行业金融机构要将从业人员处罚信息作为的参考依据，防止银行从业人员带病提拔和流动。
相关答案
1.
全面案件风险排查的重点是：。
2.
银行业金融机构要结合案件形势和自身实际，认真组织开展全面案件风险排查，确保做到：。
3.
银行业金融机构要充分认识案件防控工作的，坚持把案件风险防控放在更加重要的位置。
4.
当前银行业机构大要案及重大风险事件频发，问题集中反映在哪几个方面：。
5.
各银行各银行业金融机构在深化整治市场乱象中负第责任，各级监管部门负第责任。
6.
以下银行业市场乱象中，属于“未经审批设立机构并展业”的表现形式。
7.
以下银行业市场乱象中，属于“案件与操作风险”的表现形式。
8.
以下银行业市场乱象中，属于“违法违规展业”的表现形式。
9.
各银行业金融机构和各级监管机构不能把和作为深化整治银行业市场乱象的出发点和落脚点。
10.
银行业金融机构涉及非法金融活动的市场乱象表现形式包括。
热门答案
1.
各银行业金融机构要充分认识到整治市场乱象是防范系统性金融风险的重要内容，充分认识到深化整治银行业市场乱象的。
2.
各银行业金融机构要以深化整治银行业市场乱象为切入点，严格自查自纠，弥补的短板。
3.
各级监管机构要按照“”的工作思路，严肃查处银行业案件和重大风险事件。
4.
各银行业金融机构要以深化整治银行业市场乱象为切入点，纠正片面追求规模扩张、高速发展的粗放式经营理念，注重向管理要效益、向质量要效益、向服务要效益，真正形成“”的合规文化。
5.
银行业金融机构在整治市场乱象工作中，怎样深化问题导向，着力祛除市场乱象“顽疾”。
6.
银行业金融机构和各级监管机构深化整治银行业市场乱象的工作目标是：。
7.
以下市场乱象表现形式中，属于“案件与操作风险”的是。
8.
以下市场乱象表现形式中，不属于“影子银行和交叉金融产品风险”的是。
9.
各银行业机构在办理各类授信业务中，应本着控制实质性风险的原则，按照各行内部控制要求，进一步明确上门查验人员的。
10.
各银行业机构在受理时，须运用“企业防伪税控开票子系统”核查企业拟用于办理业务的增值税发票信息，作为对贸易背景真实性的审查手段之一。