首页
实施专区“双录”管理内容包括但不限于（）
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
实施专区“双录”管理内容包括但不限于（）
设立销售专区(正确答案)
在销售专区装配电子系统(正确答案)
对每笔产品销售过程同步录音录像(正确答案)
代销国债和贵金属必须双录
Tag：
银行合规知识竞赛
专区
贵金属
时间：2021-08-16 16:07:25
上一篇：
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是（）
下一篇：
发生下列银行业突发事件，应当向四川银保监局报告信息。（）
相关答案
1.
义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：
2.
义务机构及其工作人员应当了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对（）进行综合判断。
3.
在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，业务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于：
4.
商业银行应当采取以下措施保护客户相关权益：
5.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：
6.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称控制是指有权决定商业银行、法人或其他组织的（），并可据以从其经营活动中获取利益。
7.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定的商业银行的关联法人或其他组织包括：
8.
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定的商业银行的关联自然人包括：
9.
商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。有下列情形之一的，接管终止：
10.
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列行为：
热门答案
1.
商业银行拆出资金限于（）之后的闲置资金。
2.
商业银行不得向关系人发放信用贷款，关系人包括（）
3.
商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循（）的原则。
4.
有下列情形之一的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员：
5.
金钱债权执行中,买受人对登记在被执行人名下的不动产提出异议，符合下列情形且其权利能够排除执行的，人民法院应予支持：
6.
《普惠金融发展专项资金管理办法》规定的农村金融机构定向费用补贴，对以下哪几类贷款不予补贴，不计入享受补贴的贷款基数：
7.
《普惠金融发展专项资金管理办法》规定财政部门可给予费用补贴的新型农村金融机构应满足的条件包括（）
8.
以下哪些人员属于财政贴息支持的重点就业群体
9.
对按照《国务院关于进一步做好新形势下就业创业工作的意见》、《中国人民银行财政部人力资源社会保障部关于实施创业担保贷款支持创业就业工作的通知》、《国务院关于做好当前和今后一个时期促进就业工作的若干意见》等文件规定发放的（）和（）企业创业担保贷款，财政部门可予以贴息。
10.
银保监会合规风险现场检查的主要内容包括：