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银行业金融机构案件的调查实行（）。
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构案件的调查实行（）。
一把手责任制
专案负责制(正确答案)
连带责任制
督查责任制
Tag：
银行合规知识竞赛
责任制
负责制
时间：2021-08-16 15:57:49
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案件涉及金额以（）公安、司法机关确认的金额为准。
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如经调查确认案件风险信息不构成案件,银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即向银监会案件稽查部门报送（）。
相关答案
1.
银行业金融机构银行应当建立案件风险排查的（），定期对案件风险排查工作进行评价，并作为本机构案防考核的重要内容。
2.
（）应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现的问题的整改情况，并采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
3.
（）对案件风险排查工作负主体责任。
4.
银行业金融机构全面风险管理牵头部门的职责不包括以下哪项：（）。
5.
银行业金融机构对案件处置工作负（）。
6.
未按照规定开展案件问责的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构（）责任。
7.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），下面哪项不属于银行业金融机构的风险管理策略应当反映的内容：
8.
国有金融企业应按照（）原则，充足提取资产减值准备，严格计算占用资本，不得以有无政府背景作为资产风险的判断标准。
9.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构，并至少按（）报送全面风险管理报告。
10.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当每年对风险偏好至少进行（）评估。
热门答案
1.
银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略，至少（）评估一次其有效性。
2.
银行业金融机构分支机构变更营业场所，应当至少提前（）日在营业场所公布变更事项以及确保业务连续性的具体方式，避免与金融消费者因机构变更事项发生争议，确保金融消费者利益和公共金融服务不受影响。
3.
金融机构应当确保其董事（理事）和高级管理人员（）符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。
4.
银行业金融机构案件防控工作联席会议（）召开。
5.
银行业金融机构在案件问责工作中应依法保障案件责任人员（）的权利。
6.
下列关于操作风险的说法，错误的是：（）
7.
商业银行发放贷款时，未严格执行先落实抵押手续、后放款的规定，致使贷款处于无抵押担保的高风险状态，此类风险事件属于（）类别。
8.
下列关于操作风险的说法，正确的是：（）
9.
操作风险包括（）
10.
以下不属于《商业银行操作风险管理指引》规定的重大操作风险事件的是：（）