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银行合规知识竞赛
案件涉及金额以（）公安、司法机关确认的金额为准。
报案时
逮捕嫌疑人时
审判时
立案时(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
人时
金额
时间：2021-08-16 15:57:48
上一篇：
银行业金融机构银行应当建立案件风险排查的（），定期对案件风险排查工作进行评价，并作为本机构案防考核的重要内容。
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银行业金融机构案件的调查实行（）。
相关答案
1.
（）应当及时向高级管理层报告案件风险排查发现的问题的整改情况，并采取情况通报、案例剖析等多种方式提示风险。
2.
（）对案件风险排查工作负主体责任。
3.
银行业金融机构全面风险管理牵头部门的职责不包括以下哪项：（）。
4.
银行业金融机构对案件处置工作负（）。
5.
未按照规定开展案件问责的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构（）责任。
6.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），下面哪项不属于银行业金融机构的风险管理策略应当反映的内容：
7.
国有金融企业应按照（）原则，充足提取资产减值准备，严格计算占用资本，不得以有无政府背景作为资产风险的判断标准。
8.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构，并至少按（）报送全面风险管理报告。
9.
依据《银行业金融机构全面风险管理指引》(银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当每年对风险偏好至少进行（）评估。
10.
银行业金融机构应当制定清晰的风险管理策略，至少（）评估一次其有效性。
热门答案
1.
银行业金融机构分支机构变更营业场所，应当至少提前（）日在营业场所公布变更事项以及确保业务连续性的具体方式，避免与金融消费者因机构变更事项发生争议，确保金融消费者利益和公共金融服务不受影响。
2.
金融机构应当确保其董事（理事）和高级管理人员（）符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。
3.
银行业金融机构案件防控工作联席会议（）召开。
4.
银行业金融机构在案件问责工作中应依法保障案件责任人员（）的权利。
5.
下列关于操作风险的说法，错误的是：（）
6.
商业银行发放贷款时，未严格执行先落实抵押手续、后放款的规定，致使贷款处于无抵押担保的高风险状态，此类风险事件属于（）类别。
7.
下列关于操作风险的说法，正确的是：（）
8.
操作风险包括（）
9.
以下不属于《商业银行操作风险管理指引》规定的重大操作风险事件的是：（）
10.
商业银行操作风险的特点是（）。