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银行合规知识竞赛
银行业金融机构案件防控工作联席会议（）召开。
每季度
每半年
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Tag：
银行合规知识竞赛
联席会议
银行业
时间：2021-08-16 15:57:36
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银行业金融机构在案件问责工作中应依法保障案件责任人员（）的权利。
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金融机构应当确保其董事（理事）和高级管理人员（）符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。
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下列关于操作风险的说法，错误的是：（）
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商业银行发放贷款时，未严格执行先落实抵押手续、后放款的规定，致使贷款处于无抵押担保的高风险状态，此类风险事件属于（）类别。
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下列关于操作风险的说法，正确的是：（）
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操作风险包括（）
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以下不属于《商业银行操作风险管理指引》规定的重大操作风险事件的是：（）
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商业银行操作风险的特点是（）。
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基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年。
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《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（）
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提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过（）年。
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案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予（）。
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根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分。
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以下不属于银行业金融机构案件问责纪律处分方式的是（）。
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案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予纪律处分的，不得以（）方式代替纪律处分。
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（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将（）列为案件风险防范第一责任人。
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营业区域内不可以存放（）资料。
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对自助设备现金进行检查应采用的方式是
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以下操作不合规的是
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以下做法错误的是
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银行是案防工作的第一责任主体，明确了（）作为案防制度制定和执行第一责任人。
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案防工作实行一把手负责制，明确了（）作为案件风险防范第一责任人。