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金融机构应定期开展反洗钱内部审计，加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题（）。
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知识竞赛未分类
金融机构应定期开展反洗钱内部审计，加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题（）。
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
反洗钱知识竞赛
工作
金融机构
时间：2021-04-06 15:36:52
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反洗钱是金融机构的全员性义务，金融机构要明细各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责，特别是要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责的空洞化（）。
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金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作（）。
相关答案
1.
反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为（）。
2.
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作（）。
3.
金融机构无需增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，只要完善内部管理制约机制，就可以防范内部人员参与违法犯罪活动的风险（）。
4.
在开展监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于3人，并出示合法证件（）。
5.
金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（）
6.
金融机构应当设立专门的反洗钱岗，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作（）。
7.
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料（）。
8.
客户要求变更其信息资料提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑，应作为可疑交易上报（）。
9.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地（）。
10.
对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应只需提交可疑交易报告（）。
热门答案
1.
金融机构的风险等级划分标准应报送中国反洗钱监测中心（）。
2.
金融机构及其工作人员可视可疑交易的重要程度决定是否予以保密（）。
3.
金融机构违反保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处20万元以上50万元以下罚款（）。
4.
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当停止为其提供服务（）。
5.
与洗钱活动有关的身份资料和交易信息其隐私权不受法律保护（）。
6.
交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当合并为一份大额交易报告进行报送（）。
7.
身份证件明显属于伪造、篡改等情形下，金融机构仍然与客户建立业务关系，金融机构应当承担相应的法律责任（）。
8.
中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门（）。
9.
《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
10.
洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都各一样的目的及形态，洗钱者交错运用不同的方法，以达到最终洗钱的目的（）。