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身份证件明显属于伪造、篡改等情形下，金融机构仍然与客户建立业务关系，金融机构应当承担相应的法律责任（）。
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知识竞赛未分类
身份证件明显属于伪造、篡改等情形下，金融机构仍然与客户建立业务关系，金融机构应当承担相应的法律责任（）。
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
反洗钱知识竞赛
金融机构
身份证件
时间：2021-04-06 15:36:39
上一篇：
中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门（）。
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交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当合并为一份大额交易报告进行报送（）。
相关答案
1.
《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
2.
洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都各一样的目的及形态，洗钱者交错运用不同的方法，以达到最终洗钱的目的（）。
3.
被称为避税天堂的国家和地区一般有严格的反洗钱法律法规（）。
4.
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需采取身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份（）。
5.
金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求，驻在国家(地区)有更严格要求的，仍然要遵守本规定（）。
6.
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，可不指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范（）。
7.
金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告责任自负、风险自担，不受法律保护（）。
8.
中国人民银行及其工作人员对依法履行反洗钱职责获得的信息，在紧急情况下，为了公共利益可以公开（）。
9.
金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或者财产价值大小，都应当提交可疑交易报告（）。
10.
金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任（）。
热门答案
1.
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核（）。
2.
金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易，都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心（）。
3.
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动（）。
4.
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施（）。
5.
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理（）。
6.
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务（）。
7.
《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）。
8.
可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况（）。
9.
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
10.
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。