首页
金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易，都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心（）。
精华吧
→
答案
→
知识竞赛未分类
金融机构利用技术手段筛选出的符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的全部交易，都应作为可疑交易上报中国反洗钱监测分析中心（）。
A.正确
B.错误
正确答案：B
Tag：
反洗钱知识竞赛
金融机构
中国
时间：2021-04-06 15:36:31
上一篇：
金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动（）。
下一篇：
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核（）。
相关答案
1.
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施（）。
2.
金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理（）。
3.
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务（）。
4.
《中华人民共和国反洗钱法》的立法目的是为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪（）。
5.
可疑交易监测分析的对象应局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况（）。
6.
金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
7.
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
8.
公司各部门、业务线和分支机构在履行客户身份识别义务时，发现客户拒绝提供有效身份证明等异常行为且没有合理理由排除疑点的，或者有合理理由怀疑该客户或交易涉及违法犯罪活动的，可以忽略客户可疑异常行为特征，照常为客户开户。
9.
公司从事经纪业务的分支机构须设立反洗钱工作小组，负责本机构的反洗钱工作。该组织由分支机构负责人为第一责任人，成员至少应由前台工作人员、财务人员、技术人员、后台运营管理人员等组成，每年至少召开1次工作会议，对本单位反洗钱工作进行及时总结与规划。
10.
董事会是公司合规管理领导机构，对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责，并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。
热门答案
1.
根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求，公司结合业务实际，按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级：低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。
2.
金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别（）。
3.
以下哪些机构，不属于《金融机构反洗钱规定》所规定的金融机构（）。
4.
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。
5.
可对金融机构进行反洗钱非现场监管的人民银行分支机构不包括（）。
6.
（）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管和现场检查。
7.
金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的，应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。
8.
下列哪个监管机构，不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释的监管机构。
9.
出现以下情况时，不属于金融机构应当重新识别客户的条件（）。
10.
下列对金融机构反洗钱规定适用对象表述不正确的是（）。