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金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
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知识竞赛未分类
金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.规则为本方法
B.风险为本方法(正确答案)
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
Tag：
反洗钱知识竞赛
方法
风险
时间：2021-04-06 15:32:54
上一篇：
体现“内部控制优先”的要求不包括（）
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下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）
相关答案
1.
金融机构应当特定名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施,以下名单不包括：D
2.
客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）
3.
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应（）来自其他国家(地区)的客户。
4.
客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。
5.
在反洗钱调查过程中，禁止采取下列那种措施（）
6.
反洗钱调查的基本原则不包括（）
7.
《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）
8.
对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
9.
发现客户使用假冒身份证件开立账户，应该如何处理？（）
10.
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：（）
热门答案
1.
下列不属于洗钱特征的是。（）
2.
对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）。
3.
“一法四规章”从（）开始施行。
4.
客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易预测。此行为属于（）
5.
按洗钱罪论处，最高判有期徒刑（）年。
6.
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的（）措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
7.
金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的（）。
8.
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行（）制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
9.
下列属于大额交易的是（）
10.
有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的（）。