首页
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
精华吧
→
答案
→
综合知识
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A、制定合规审核机制
B、确定合规审查人员
C、合规负责人的合规管理职责
D、管理层新酬
正确答案：B
Tag：
基金法规
管理人
职责
时间：2024-08-14 10:45:16
上一篇：
（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
下一篇：
基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。
相关答案
1.
合规与风险控制部的职责不包括（）。
2.
合规政策内容不包括（）。
3.
基金管理人加强合规文化建设，应努力的几个方面不包括（）。
4.
业务管理部门中合规文化的基础是（）。
5.
合规文化不要求建立（）。
6.
基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。
7.
公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
8.
在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。
9.
下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。
10.
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（）。
热门答案
1.
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。
2.
督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
3.
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
4.
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。
5.
监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
6.
下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）
7.
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
8.
合规管理部门的基本职责不包括（）。
9.
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
10.
合规独立性不包括（）。