首页
（）是合规管理的关键性原则。
精华吧
→
答案
→
综合知识
（）是合规管理的关键性原则。
A、独立性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、连贯性原则
正确答案：A
Tag：
基金法规
原则
连贯性
时间：2024-08-14 10:44:45
上一篇：
合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
下一篇：
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。
相关答案
1.
合规管理的意义不包括（）。
2.
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
3.
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
4.
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
5.
以下不属于合规风险的是（）.
6.
应提供异常行为线索未提供或未及时提供的，最低给予告诫处理。
7.
违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。
8.
因履职不到位，造成与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户的最低给予警告处理。
9.
重要岗位轮换和强制休假管理规定，拒不执行上级关于重要岗位轮换和强制休假决定的，最低给予违规员工降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，最低给予开除处分，或解除劳动合同
10.
未经审批，可以为委托单位垫款办理代收付业务的。
热门答案
1.
违反代收付业务规定，与委托单位物品、数据交接不规范的，最低给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，最低给予告诫至警告处分。
2.
国家法律、法规、规章及监管规定有规定的违法违规行为，按有关规定执行。在执行有关规定的同时，如有必要最低给予内部处理的，按照本办法予以处理。
3.
本办法未列入的违规行为，邮储银行或邮政公司相关制度有规定的，按有关规定执行；没有规定的，也按照本办法执行。
4.
关键业务专用印章应在监控下用印，或申请用印人员与印章保管人员同时在场的。
5.
重要单证使用应按照先交易、后使用的原则（汇兑手工营业机构除外），作销号处理，逐份使用、逐份销号的。
6.
已经离职的人员在邮政公司工作期间存在违规行为的，不在最低给予处分，但应按照本办法相关流程进行调查并提出处理意见。
7.
由于离职、退休等原因与邮政公司各级机构解除或终止劳动关系的人员，在邮政公司工作期间发生的违规行为仍应依据本办法追究其责任。
8.
对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员从轻处理。
9.
如一项违规行为同时违反本办法两个及以上条款的，依照处理较重的条款处理。
10.
业务申请资料不齐全，可以为客户开办、变更商易通业务的。