下列关于合规管理的概念,说法有误的是()。


下列关于合规管理的概念,说法有误的是()。

A、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D、所谓"合规”,与“违规“相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

正确答案:B


Tag:基金法规 准则 业协会 时间:2024-08-14 10:44:40