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对外部人员在本机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗负有主要责任，造成风险事件的，应按禁令处理的有
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对外部人员在本机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗负有主要责任，造成风险事件的，应按禁令处理的有
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
金融合规知识竞赛
禁令
工作人员
时间：2024-08-14 10:40:54
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违反规定私自携带印章外出、未经审批在办公场所外使用印章，造成风险事件的处罚标准是开除。
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未经有权机构同意，可以擅自终止网点营业的。
相关答案
1.
代理营业机构发生涉案金额等值人民币100万元以下案件的：给予网点负责人记大过及以上处理；给予县级分公司涉案条线部门负责人记过及以上处理；给予县级分公司分管负责人警告及以上处理；给予县级分公司主要负责人批评教育及以上处理。
2.
违反理财POS相关业务规定，将理财POS终端带离网点或挪作他用的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。
3.
未严格执行存款利率和计结息管理及规范吸收存款行为等有关规定，采取违规返利吸存、通过第三方中介吸存、延迟支付吸存、提前支取靠档计息等违规手段吸收和虚增对公存款的最低处罚标准是降级。
4.
代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的最低处罚标准是告诫。
5.
未及时制止或上报违规行为并造成不良后果的最低处罚标准是警告。
6.
未拒绝不合规交易，造成不良后果的；对经审查的交易，未发现不合规交易，造成不良后果的，最低处罚标准是通报批评
7.
出借本人工号给他人使用的最低处罚标准是开除。
8.
柜员与客户发生纠纷造成不良影响的最低处罚标准是警告
9.
柜员在营业柜台内为本人办理业务的最低处罚标准是开除。
10.
总行检查发现，某网点理财经理私自留存应发放给客户的UKey、令牌等电子银行安全认证工具的给予通报批评。
热门答案
1.
未将电子银行客户使用的UKey、令牌等电子银行安全认证工具视同重要空白单证管理的应给予网点所主任告诫。
2.
在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与申请表中留存号码不符的手机号码的最低处罚标准是开除
3.
办理电子银行客户注册、客户信息变更等需要核查身份证件的柜面交易时，未按规定核查的最低处罚标准是警告
4.
某网点员工指导客户激活手机银行，直接询问客户登录密码，交易密码进行操作，该违规行为的最低处罚标准是通报批评。
5.
未按规定配备和管理营业场所保安人员，或营业场所保安人员调离后未及时补充配备的应给予网点所主任警告处分
6.
对检查发现的安全隐患和问题，无正当理由未按要求进行整改的应对网点综合柜员通报批评。
7.
违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予降级或开除处分。
8.
违反现金交接规定，管理人员安排在非现金区进行款箱交接的，应给与通报批评。
9.
违规人员的违规所得不正当利益，应全部予以收回。违规人员因违规给邮储银行、邮政企业造成财产损失的，可以不承担赔偿责任。
10.
网点员工王某以内部员工身份出具“欠条”给客户，被给予开除处分，王某不得重新在邮政企业工作。