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办理电子银行客户注册、客户信息变更等需要核查身份证件的柜面交易时，未按规定核查的最低处罚标准是警告
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办理电子银行客户注册、客户信息变更等需要核查身份证件的柜面交易时，未按规定核查的最低处罚标准是警告
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
金融合规知识竞赛
柜面
客户
时间：2024-08-14 10:40:39
上一篇：
某网点员工指导客户激活手机银行，直接询问客户登录密码，交易密码进行操作，该违规行为的最低处罚标准是通报批评。
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在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与申请表中留存号码不符的手机号码的最低处罚标准是开除
相关答案
1.
未按规定配备和管理营业场所保安人员，或营业场所保安人员调离后未及时补充配备的应给予网点所主任警告处分
2.
对检查发现的安全隐患和问题，无正当理由未按要求进行整改的应对网点综合柜员通报批评。
3.
违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予降级或开除处分。
4.
违反现金交接规定，管理人员安排在非现金区进行款箱交接的，应给与通报批评。
5.
违规人员的违规所得不正当利益，应全部予以收回。违规人员因违规给邮储银行、邮政企业造成财产损失的，可以不承担赔偿责任。
6.
网点员工王某以内部员工身份出具“欠条”给客户，被给予开除处分，王某不得重新在邮政企业工作。
7.
录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的，最低处罚标准是通报批评。
8.
领导人员或网点负责人授意、指使、强令、胁迫员工账外吸存、充当资金掮客、拆入拆出资金等账外经营活动的，给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同。
9.
通报批评：6个月，影响期内可以评优评先。
10.
告诫：3个月，影响期内不得评优评先。
热门答案
1.
处理方式分为处分、解除劳动合同、调离金融岗位、批评教育、经济处理和违规积分，其中经济处理须与其他处理并行，不单独适用。
2.
营业场所应按规定（）营业场所保安人员，或营业场所保安人员调离后应及时补充配备。
3.
以下（）情况最低给予告诫处理。
4.
员工应按规定对商易通业务的（）履行相应授权或审批程序。
5.
员工应按规定落实特约商户（）管理。
6.
下列违规行为，最低处罚标准应给予告诫的是（）。
7.
整改管理中下列（）情况给予告诫处理。
8.
印章管理中未按规定将业务印章放入（）中保管的，最低给予告诫处理。
9.
信息报送中以下（）情况最低给予警告处理。
10.
对批量快速开立个人三类数字钱包业务相关资料进行核实，未与合作单位签订协议，未取得个人客户授权，导致业务资料（）的，最低给予告诫处理。