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银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。
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银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
金融机构
时间：2024-08-13 10:30:38
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《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，监管评价等级评价结果按百分制计算，综合评分70分以下为“绿牌”。
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案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
相关答案
1.
判断以下做法是否正确：为帮助保险公司推销保险业务，银行向其提供办公场地。
2.
判断以下说法是否正确：如自助设备故障，自助设备维修人员应在对自助设备进行维修前，提供有效身份证件及工作证件，方可独自在无监控下进入自助设备管理间对自助设备进行维护。
3.
判断以下说法是否正确：离行式自助设备由外包公司进行清机加钞，故银行无需对清机加钞等业务操作录像进行调阅，但需按规定对离行式自助设备进行巡查。
4.
判断题中说法是否正确：现金自助设备管理员甲在业务系统中对现金自助设备清加钞记账后，继续由甲在自助设备上进行清机加钞操作。
5.
判断以下说法是否正确：在印章管理员双人的视线范围内用印的，可不在监控范围内用印。
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判断以下说法是否正确：所有的作废印章均应按规定及时上交和销毁。
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判断甲乙的做法是否正确：由于需要办理异地业务，客户经理甲请印章管理员在3份空白的《介绍信》上加盖了公章，装入双锁的保管箱，与同去办理业务的同事乙共同保管。
8.
案件风险排查中发现的疑点线索，需交由问题所在机构调查。
9.
银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任，银行业金融机构行长（总经理、主任）对案件风险排查工作负监管责任。
10.
银行业金融机构要改进绩效考评体系，突出合规经营和风险管理的独立性，合规经营类指标和风险管理类指标权重应当不高于其他类指标。
热门答案
1.
对于主动反映、举报案件线索的，可以免于追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。
2.
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》监管评价等级，评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上上调一个评级细项，评为“绿牌”的，应当给予警示。
3.
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》监管评价等级，评价结果按百分制计算，综合评分85分（含）以上为红牌，综合评分70分以下为绿牌。
4.
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。
5.
督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一。
6.
《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，不涉嫌触犯刑法的案件。
7.
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。
8.
银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
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2015年3月至2016年5月，某机构支行副行长杨某为客户出具《贷款担保承诺书》，并利用电话恐吓、安排社会人员威胁和辱骂客户经理的方式胁迫三名客户经理违规发放贷款累计1100万元。三名客户经理在明知杨某做法违规情况下，迫于其威胁仍多次为其放款，而并未向上级汇报。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，可减轻对三人的处理。
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2017年8月17日，某银行组织进行风险排查，在查出某支行营业主管陈某存在与客户发生资金往来异常问题，后确认陈某涉嫌挪用客户资金80万元。该行通过自查发现的案件问题，一定程度上可以减轻对相关责任人员的责任追究。