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银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、公平的原则。
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银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、公平的原则。
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
金融机构
时间：2024-08-13 10:30:21
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司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合的，按司法机关结论填报案件统计信息。
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2015年5月，某银行通过自查发现该机构某客户经理在岗期间存在冒名贷款、打白条等重大违规问题，经查实确定其违法违规行为共形成风险资金2500万元。该行通过自查发现的案件问题，可免予追究有关案件责任人员的责任。
相关答案
1.
银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。
2.
银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。
3.
《银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》（银监办发〔2015〕154号）规定：约谈告诫会议采取定期或不定期方式举行。会议原则上每年举行一次，集中约谈有关银行业金融机构。
4.
在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权，可以民事诉讼替代刑事诉讼。
5.
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
6.
银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
7.
银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。
8.
监事长为案件风险防范第一责任人。
9.
银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
10.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作，不对高风险账户按规定上门对账。
热门答案
1.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，对抵制违规操作、检举违法违规行为的工作人员进行压制、打击报复，以及未经当事人申辩和集体审议程序，违规或无正当理由调整当事人岗位。
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根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用客户账户过渡本人或他人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金。
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根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁超出授权范围或未经审批办理业务。
4.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人。
5.
商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责。
6.
集团成员企业办理新兴融资业务可以不参加集团客户统一授信。
7.
银行业金融机构代销国债及实物贵金属，必须纳入专区“双录”管理。
8.
从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信等业务时，除涉及本人利益的，其余情况不用主动汇报或提请回避。
9.
从业人员应当执行首问负责制。
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《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》（汇发[2016]7号）规定，同一笔离岸转手买卖业务应在同一家银行网点采用同一币种办理收支结算。