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银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
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银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
A、正确
B、错误
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
案件
时间：2024-08-13 10:30:15
上一篇：
银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
相关答案
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监事长为案件风险防范第一责任人。
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银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
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根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作，不对高风险账户按规定上门对账。
4.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，对抵制违规操作、检举违法违规行为的工作人员进行压制、打击报复，以及未经当事人申辩和集体审议程序，违规或无正当理由调整当事人岗位。
5.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用客户账户过渡本人或他人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行、客户资金。
6.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁超出授权范围或未经审批办理业务。
7.
根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将内部信息以明示或暗示的形式告知他人。
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商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责。
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集团成员企业办理新兴融资业务可以不参加集团客户统一授信。
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银行业金融机构代销国债及实物贵金属，必须纳入专区“双录”管理。
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信等业务时，除涉及本人利益的，其余情况不用主动汇报或提请回避。
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从业人员应当执行首问负责制。
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《国家外汇管理局关于进一步促进贸易投资便利化完善真实性审核的通知》（汇发[2016]7号）规定，同一笔离岸转手买卖业务应在同一家银行网点采用同一币种办理收支结算。
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除涉及资本项目管理、货物贸易进出口核查、代发工资类和涉外收付款人在同一法人银行内的涉外收付款外，境内居民机构和境内非居民个人之间发生的人民币收付款暂不进行间接申报。
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印章凭证管理应坚持“双人入库保管、事后审批登记、双人监督领用”原则。
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商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式、频率和程度。
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商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人。
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商业银行应培育一般员工合规风险“零容忍”思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。
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“内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项”依据的内部控制原则是重要性原则。
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银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。