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信托计划文件应当包含以下内容：
A、认购风险申明书
B、信托计划说明书
C、信托合同
D、中国银行业保险业监督管理委员会规定的其他内容
E、项目可研报告
正确答案：ABCD
Tag：
合规知识劳动竞赛
计划
保险业
时间：2024-08-13 10:23:17
上一篇：
合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人：
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以下关于资产管理产品的表述，错误的是（）。
相关答案
1.
受托人有下列情形之一的，其职责终止：
2.
信托公司开展信托业务，不得有下列行为：
3.
信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：
4.
信托公司净资本等相关风险控制指标不符合规定标准的，中国银行业保险业监督管理委员会可以视情况采取下列措施：
5.
金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）
6.
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）
7.
金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）
8.
金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）
9.
金融机构有（）行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
10.
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）
热门答案
1.
金融机构有下列哪些行为的，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元一下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）
2.
金融机构存在（）情形，同级人民银行暂停其办理再贴现，情节严重的，由其上级行责令其暂停承兑、贴现业务。
3.
承兑、贴现申请人有下列（）情形的，承兑人和贴现人暂停对其办理商业汇票承兑和贴现。
4.
存在以下（）行为，中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下罚款。
5.
签发（）支票，不以骗取财务为目的的，由中国人民银行处以票面金额的5%且不低于1000元的罚款。
6.
票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额0.7%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的处分。
7.
金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予（）的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
8.
金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以（）的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
9.
金融机构在收缴假币过程中有（）情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。
10.
鉴定单位应当具备（）条件。