金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）
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金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）

A、由中国人民银行总行或地（市）以上分支机构责令改正

B、情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款

C、情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款

D、致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下罚款

正确答案：ABCD

Tag：合规知识劳动竞赛 高级管理人员 中国人民银行 时间：2024-08-13 10:23:07

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