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内部控制体系包括（）。
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内部控制体系包括（）。
A、内部控制职责
B、内部控制措施
C、内部控制保障
D、内部控制评价和监督
E、内部控制流程
正确答案：ABCD
Tag：
合规知识劳动竞赛
职责
流程
时间：2024-08-13 10:19:59
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金融企业开展不良资产批量转让工作应坚持（）原则
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按照《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》，普通员工应回避的亲属包括（）。
相关答案
1.
在资质认定的有效期限内，如果出现以下哪种情况（），中国银保监会将撤销电子银行安全评估机构已做出的评议和认定意见。
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个人贷款应当遵循的原则：
3.
银行业金融机构从事收单业务，有前述所列行为之一的，（）、（）、（）、（）、（）由中国人民银行给予通报批评，并可建议银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重或拒不改正的，中国人民银行可以责成银行卡清算机构停止为其服务，并向中国银行业监督管理委员会及其分支机构建议采取下列处罚措施：（一）责令银行业金融机构限期整改、暂停收单业务或注销金融业务经营许可证；（二）取消银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格。
4.
因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理（）、（），（），甚至引发不良社会影响的，监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任，视严重程度采取责令限期整改，限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务，以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。
5.
优化货物贸易外汇业务报告方式包括（）。
6.
外商投资企业的人民币资本金账户和人民币境外借款账户，不得用于以下资金使用用途（）。
7.
关于外汇局资本项目简政放权管理说法正确的是。
8.
严禁单位公章、合同专用章、财务专用章、票据专用章及其他重要柜面业务专用章管理制度不遵循（）的原则，在刻制、领用、保管、使用、停用和销毁环节存在重大缺陷。
9.
严禁在未签退系统和未妥善保管好（）、重要空白凭证等重要物品情况下离柜、离岗。
10.
人民银行在银行系统内对各银行缴存人民银行发行库现金中发现的假币情况进行通报，对排名状况持续表现不佳的人民银行各分支机构可以采取（）等措施，督促银行加强假币专项治理工作。
热门答案
1.
（）有效身份证件有效期到期后合理期限内仍未更新，且未提出合理理由的，银行应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中国人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号发布的规定，中止为其办理业务。
2.
支付机构为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的（），开户申请人与开户证明文件所属人的一致性，并向单位法定代表人或负责人核实开户意愿，留存相关工作记录。
3.
取消企业银行账户许可应切实做到“两个不减、两个加强”，即：（）
4.
涉密人员的分类管理、任（聘）用审查、脱密期管理、权益保障等具体办法，由（）会同国务院有关主管部门制定。
5.
2018年，中央1号文件是。
6.
银行业机构要强化对村级基础金融服务的管理责任，争取的指导和支持，确保新设网点人员和营业安全。
7.
涉农贷款不良率高出自身各项贷款不良率年度目标个百分点（含）以内的，可不作为银行内部考核评价的扣分因素。
8.
2018年，设立普惠金融事业部、三农金融事业部的大中型银行和各农村中小金融机构要在确保涉农贷款余额持续增长的基础上，力争实现单户授信总额万元以下。普惠型农户经营性贷款和万元以下普惠型涉农小微企业贷款增速总体不低于各项贷款平均增速。
9.
大中城市和县域农村商业银行董事会下应设立由任主任委员的三农金融服务委员会。
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农村商业银行所有持股比例在（）及以上的自然人和所有企业法人股东在持股期间须作出支持农村商业银行加强三农金融服务、资金主要用于当地的书面承诺。