从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有()。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务


从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》,中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有()。①责令改正②监管谈话③出具警示函④暂不受理与行政许可有关的文件⑤责令处分有关人员⑥暂停核准新业务

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

正确答案:D

答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,从事证券经纪业务的人员违反该规定,中国证监会及其派出机构可以采取以下措施:责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务等。因此,以上选项均正确,答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 经纪 人员 时间:2024-07-25 23:16:55

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