按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。


按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:根据《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,中国证监会对于保荐机构的监管措施有明确的规定。如果保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计达到5次以上,证监会将采取严厉措施,包括暂停保荐机构的保荐资格3个月,并责令其更换保荐业务负责人、内核负责人。这样的规定旨在强化对保荐机构的监管,提高保荐业务的质量和合规性。通过对违规行为的严格惩罚,促使保荐机构更加谨慎地履行职责,保护投资者的利益,维护证券市场的稳定和健康发展。因此,正确答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 机构 负责人 时间:2024-07-25 23:16:26

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