以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。


以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

正确答案:B

答案解析:从事证券经纪业务相关人员的要求包括:与客户权益变动相关业务的经办人员之间应建立制衡机制,A项符合规定;与客户权益变动直接相关的业务应实行双人操作并复核,复核应留痕迹,B项不符合规定;非常规业务操作应当事先审批,C项符合规定;涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹,D项符合规定。综上所述,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 操作 时间:2024-07-25 23:15:45

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