按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。


按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司全面风险管理规范》,董事会负责审议批准公司的全面风险管理战略、政策和基本制度,确定公司的风险偏好和风险容忍度,任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇,建立与首席风险官的直接沟通机制。监事会负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。经理层负责组织实施董事会的风险管理决议,制定公司的风险管理制度和流程,组织开展风险管理工作,向董事会报告风险管理情况。风险管理部门负责协助经理层组织实施风险管理工作,制定风险管理政策和流程,开展风险监测、评估和预警,组织风险应对和处置,建立风险管理信息系统,组织风险管理培训和宣传等。因此,选项C正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 风险 董事会 时间:2024-07-25 23:10:28

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