证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选


证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》第一百四十条规定,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:限制业务活动;责令暂停部分业务;限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。因此,题目中的备选答案都是正确的,应选择选项D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 监事 股东 时间:2024-07-25 23:10:17

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