甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
正确答案:A
答案解析:根据《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》,证券基金经营机构应当自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。选项A不符合业务规范,甲证券公司不能委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令,其他选项均符合规定。因此,答案是选项A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 机构
时间:2024-07-25 23:04:24
- 上一篇:证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
- 下一篇:下列说法正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录