证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统


证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:C

答案解析:具备证券自营业务资格是证券公司从事做市业务的基础,①正确;设立专门部门和配备人员保障业务开展,②正确;建立相关管理制度确保规范与风险控制,如报价管理、库存股管理和风险监控制度等,③正确;具备符合要求的交易技术系统保障做市业务顺利进行,④正确。所以这四个条件都是证券公司从事全国股份转让系统做市业务应具备的,答案选C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 管理制度 时间:2024-07-25 23:04:02

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