下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有()。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务


下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有()。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:首先,对于Ⅰ选项,主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件,这是其职责之一。其次,Ⅱ选项中,主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,这是为了保障交易的安全性和合规性。然后,Ⅲ选项中,主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务、资产管理业务客户的账户运行,这是为了防止利益冲突和风险传导。最后,Ⅳ选项中,主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务,这是为了保持做市商的独立性和公正性。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ选项的说法均正确,因此答案选D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 券商 业务 时间:2024-07-25 22:54:52

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