证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。


证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。

A.具备证券经纪业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度

正确答案:C

答案解析:全国中小企业股份转让系统又称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备以下条件:-具备证券经纪业务资格。-配备开展经纪业务必要人员。-建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度。题目中C选项设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员,是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件,而非经纪业务。因此,答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 经纪 时间:2024-07-25 22:54:29

相关答案

热门答案