证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。
证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。
A.具备证券经纪业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度
正确答案:C
答案解析:全国中小企业股份转让系统又称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备以下条件:-具备证券经纪业务资格。-配备开展经纪业务必要人员。-建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度。题目中C选项设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员,是证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务应具备的条件,而非经纪业务。因此,答案是C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 业务 经纪
时间:2024-07-25 22:54:29
- 上一篇:证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。Ⅰ.证券公司按照法律法规,行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
- 下一篇:关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备