按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
正确答案:D
答案解析:根据全国股转系统的相关规定,主办券商在开展业务时应遵循一定的要求。全国股转系统公司有权对主办券商进行管理和监督。选项A正确,建立健全管理机制有助于防范风险,保证业务的合规性和稳定性。选项B合理,保障信息安全和防止内幕交易是证券市场的基本要求。选项C符合监管要求,确保市场透明度和信息披露的及时性。选项D有误,转让信息具有保密性和专有性,未经许可不得用于其他活动,以防信息泄露和不当利用。综上,答案为D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 券商 系统
时间:2024-07-25 22:54:25