财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。


财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。

A.移送司法机关追究责任

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令改正

正确答案:A

答案解析:中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的行为,通常会先采取监管措施进行约束和规范,以促进市场的健康发展和保护投资者的利益。A选项移送司法机关追究责任是在违法行为情节严重、构成犯罪的情况下才会采取的措施,一般不会首先采取。B选项监管谈话是一种常见的监管措施,通过与相关人员进行谈话,提醒其遵守法律法规和行业规范。C选项出具警示函是向相关人员发出警示,指出其存在的问题并要求改正。D选项责令改正则是明确要求相关人员纠正不当行为。这些监管措施旨在促使财务顾问及其财务顾问主办人遵守法规,维护市场秩序。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 财务顾问 主办人 时间:2024-07-25 22:53:19

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