证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

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A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案：B

答案解析：根据相关证券法规规定，对于证券公司此类违规行为，应予以相应处罚。规定明确要求证券公司遵守审计及报告要求，未做到的责令改正并给予警告等处罚。而具体罚款倍数中，1倍以上5倍以下是法规中明确规定的对于该种情形的处罚幅度，所以答案选B。查看全部

Tag：证券市场基本法律法规证券公司所得时间：2024-07-25 22:49:45