证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。
证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:根据相关证券法规,对证券公司这类违规行为有明确的处罚规定。为了起到一定的惩戒作用,对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告,同时罚款3万元以上10万元以下。罚款额度在此区间是综合考虑违规的性质和可能造成的后果等因素来确定的。所以答案选B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 人员 证券公司
时间:2024-07-25 22:49:31