证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。
证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:根据《证券法》的规定,证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,会受到相应处罚。这里主要考虑违法行为的性质和情节严重程度。对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告,以及3万元以上10万元以下的罚款。该处罚旨在促使证券公司切实履行保管义务,保障投资者的合法权益。因此,正确答案是选项B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 资金 证券公司
时间:2024-07-25 22:48:05