《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。


《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

正确答案:A

答案解析:证券公司的业务范围与其财务状况、内部控制制度、合规制度密切相关,同时也需要考虑人力资源状况。人力资源是公司运营的关键要素之一,包括人员的专业知识、技能和经验等。业务范围的确定需要考虑公司是否拥有足够的专业人才来开展相应的业务,并能够有效地管理和监督这些业务。如果人力资源状况不适应业务范围,可能会导致公司运营效率低下、风险增加等问题。因此,正确答案是选项A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务范围 证券公司 时间:2024-07-25 22:47:39

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