中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括()①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作


中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》,主要内容包括()①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:中国证监会制定《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的主要目的是依法有序推动证券基金经营机构“走出去”,形成面向国际市场的经营能力,提高核心竞争力,为此:-维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好、内部控制有力。-规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资,并给予现有机构24个月过渡期以达到法规要求。-督促母公司加强管控,完善境外机构管理。其一,要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度。其二,健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管理和内部控制体系。其三,母公司要加强对境外机构的指导、监督和管理,并在必要时对境外机构进行现场检查。-加强持续监管,完善跨境监管合作。其一,要求境外机构按规定报送材料,加强对境外机构的监管。其二,完善跨境监管合作,加强与境外监管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境金融风险。综上所述,题目中给出的四个选项都是正确的,因此答案为D。


Tag:金融市场基础知识 机构 母公司 时间:2024-07-25 21:06:32

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