A.证券承销人

B.证券交易经纪人

C.证券交易所

D.征信公司

E.投资咨询公司

正确答案：ABCDE

61、下列关于期货交易的说法正确的是？

A.可以有效地转移或避免价格风险达到保值的目的

B.能够发现未来的价格，对未来价格的形成具有重大影响

C.交割时可以轧抵，即清算双方只须交付差额

D.成交和交割不同步

E.交易中既有一般的投资者又有投机者

正确答案：ABCDE

62、一般情况下，企业多在资本市场上活动，是下列哪些市场上的重要筹资者？

A.票据市场

B.黄金市场

C.股票市场

D.债券市场

E.外汇市场

正确答案：CD

63、我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是？

A.公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元

B.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％，发行总股本超过4亿元的，最低不少于15％

C.初次发行的公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例不低于20％

D.对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10％以上

E.公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏

正确答案：ABDE

64、场外交易的主要形式有？

A.柜台交易

B.垫头交易

C.第三市场交易

D.现货交易

E.第四市场交易

正确答案：ABE

65、信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有？

A.发行者的偿债能力

B.发行者的资信

C.投资者承担的风险

D.债券的面额

E.债券的票面利率

正确答案：ABC

66、外汇市场的主要参与者包括？

A.商业银行

B.中央银行及政府主管外汇机构

C.外汇经纪人和交易商

D.外汇的实际供应者和需求者

E.外汇投机者

正确答案：ABC

67、货币政策工具包括？

A.法定存款准备金率

B.再贴现利率

C.税收

D.国家预算

E.公开市场业务

正确答案：ABE

68、对于期权交易的风险分担，下面正确的是？

A.期权交易买方亏损有限，盈利无限

B.期权交易买方亏损无限，盈利无限

C.期权交易买方亏损无限，盈利有限

D.期权交易卖方亏损有限，盈利无限

E.期权交易卖方亏损无限，盈利有限

正确答案：AE

69、下列不属于中央银行实行货币政策的常用工具的是？

A.国债

B.再贴现率

C.法定存款准备金率

D.公开市场业务

正确答案：A

70、影响股票供求关系的市场因素是？

A.投资者动向

B.金融形势

C.劳资纠纷

D.财政状况

正确答案：A

71、成长型基金与收入型基金的区别表现在？

A.目标不同

B.投资对象不同

C.投资策略不同

D.基金资产分布不同

E.基金派息情况不同

正确答案：ABCDE

72、债券与股票的相同点表现为？

A.都是有价证券

B.都有明确的偿还期

C.都是筹资工具

D.都是所有权的代表

E.都是债权的代表

正确答案：AC