A.深圳

B.新疆维吾尔自治区

C.广东省

D.云南省

正确答案：广东省

5、金融债券是银行等金融机构的

A.同业拆借

B.被动负债

C.向其他机构借款

D.主动负债

正确答案：主动负债

6、下列不是证券投资基金特征的是

A.监管严格，信息透明

B.集合投资，分散风险

C.专业理财，独立托管

D.直接投资方式

正确答案：直接投资方式

7、下列说法错误的是

A.开放式基金可以在证券交易所上市买卖，价格随行就市

B.封闭式基金的规模是固定的，开放式基金的规模不固定

C.封闭式基金的投资策略：封闭式基金的管理公司可制定长期的投资策略与规划

D.封闭式基金一般有明确的存续期限，开放式基金没有固定期限，可一直存续

正确答案：开放式基金可以在证券交易所上市买卖，价格随行就市

8、金融衍生产品价格的变动方向与作为基础的原生金融产品的价格变动方向（）

A.相同

B.相反

C.无关

D.相同或相反

正确答案：相同

9、下列关于期货的说法，错误的是

A.期货交易是买卖期货合约的交易

B.期货交易实行保证金制度、逐日盯市制度等交易制度

C.期货合约是一种标准化合约

D.期货合约中的未来买入标的物的一方被称为空头

正确答案：期货合约中的未来买入标的物的一方被称为空头

10、期权费是

A.履约价格

B.期权的价格

C.执行价格

D.期权合约标的物的价格

正确答案：期权的价格

第三章单元测试

1、下列关于信用交易的说法，错误的是

A.信用交易包括融资交易和融券交易两种方式

B.证券信用交易是指客户在买卖证券时，只向证券公司交付一定数额的款项或证券作为保证金，其支付价款或证券不足的差额部分由证券商提供融资或融券的交易。

C.投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌

D.信用交易是一种运用杠杆力量的交易方式

正确答案：投资者之所以进行融资交易，一般是对准备买入的证券看跌

2、下列说法错误的是

A.上交所和深交所实行的竞价方式是连续竞价

B.终止上市是对上市公司的淘汰制度，有助于防范和化解证券市场风险

C.证券经纪业务的流程包括：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户五个环节

D.申请上市的证券必须满足证券交易所规定的条件，方可批注挂牌上市

正确答案：上交所和深交所实行的竞价方式是连续竞价

3、做市商制度是

A.报价驱动系统

B.竞价交易制度

C.垄断做市商制度

D.指令驱动系统

正确答案：报价驱动系统

4、下列不属于基本分析方法的是

A.行业生命周期分析

B.对宏观经济政策的分析

C.上市公司财务报表分析

D.对过去交易价格和交易资料的分析

正确答案：对过去交易价格和交易资料的分析

5、货币政策主要通过（）来影响证券市场

A.利率变动和货币供给量变动

B.国债发行规模的变动

C.利率变动和税率变动

D.法定存款准备金率变动和再贴现率变动