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银行保险机构关联交易是指银行保险机构与关联方之间发生的利益转移事项。
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银行保险机构关联交易是指银行保险机构与关联方之间发生的利益转移事项。
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
金融知识竞赛
保险机构
银行
时间：2022-08-03 17:11:38
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银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业内案件管理。
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银行保险机构高管层承担全面风险管理的最终责任。
相关答案
1.
银行保险机构及其从业人员在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照业外案件处理。
2.
银行保险机构绩效考核指标应当包括合规经营指标、风险管理指标、经济效益指标和社会责任指标等，且合规经营指标和风险管理指标权重应当高于其他指标。
3.
银行保险机构开展金融业务，应当依法取得许可证和市场监督管理部门颁发的营业执照。
4.
银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式。
5.
银行保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的，该人员离职后仍在银行业保险业任职的，原任职单位应将责任认定结果及拟处理意见送交离职人员现任职单位。
6.
银行保险机构离职人员对离职前的案件负有责任的，银行保险机构应做出责任认定,并按照监管权限报告银保监会案件管理部门或派出机构。该人员离职后仍在银行业保险业任职的，原任职单位应将责任认定结果及拟处理意见送交离职人员现任职单位。
7.
银行保险机构声誉风险，是指由银行保险机构行为、从业人员行为或外部事件等，导致利益相关方、社会公众、媒体等对银行保险机构形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
8.
银行保险机构声誉风险管理应遵循以下基本原则：前瞻性原则、匹配性原则、全覆盖原则、有效性原则。
9.
银行保险机构通过舆情监测渠道发现的，属于自查发现案件。
10.
银行保险机构向银行保险监管机构报告突发事件信息可以迟于向其他机构（部门）报告信息的时间。（）
热门答案
1.
银行保险机构已经掌握或者通过内部信息档案可以获得的材料，不得要求投诉人提供。
2.
银行保险机构应成立调查组并开展案件调查工作。
3.
银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。
4.
银行保险机构应当设立独立的风险管理部门负责全面风险管理，并在信息系统访问权限、专门的信息系统建设、人员数量和资质、薪酬和其他激励政策、内部信息渠道等方面给予风险管理部门足够的支持。
5.
银行保险机构应当依照国家有关规定制定重大消费投诉处理应急预案，做好重大消费投诉的预防、报告和应急处理工作。
6.
银行保险机构应当在营业场所的显著位置公示许可证原件。
7.
银行保险机构应强化考核问责,将声誉事件的防范处置情况纳入考核范围,对引发声誉事件或预防及处置不当造成重大损失或严重不良影响的相关人员和声誉风险管理部门、其他职能部门、分支机构等应依法依规进行问责追责.
8.
根据银行保险机构涉刑案件管理办法，银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，属于业内案件。
9.
公安机关应当建立非法集资可疑资金监测机制。
10.
行政法规可以设定包含限制人身自由的行政处罚。