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银行保险机构应成立调查组并开展案件调查工作。
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知识竞赛未分类
银行保险机构应成立调查组并开展案件调查工作。
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
金融知识竞赛
调查组
案件
时间：2022-08-03 17:11:27
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银行保险机构应当建立健全从业人员行为监测制度,完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。
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银行保险机构已经掌握或者通过内部信息档案可以获得的材料，不得要求投诉人提供。
相关答案
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银行保险机构应当设立独立的风险管理部门负责全面风险管理，并在信息系统访问权限、专门的信息系统建设、人员数量和资质、薪酬和其他激励政策、内部信息渠道等方面给予风险管理部门足够的支持。
2.
银行保险机构应当依照国家有关规定制定重大消费投诉处理应急预案，做好重大消费投诉的预防、报告和应急处理工作。
3.
银行保险机构应当在营业场所的显著位置公示许可证原件。
4.
银行保险机构应强化考核问责,将声誉事件的防范处置情况纳入考核范围,对引发声誉事件或预防及处置不当造成重大损失或严重不良影响的相关人员和声誉风险管理部门、其他职能部门、分支机构等应依法依规进行问责追责.
5.
根据银行保险机构涉刑案件管理办法，银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，属于业内案件。
6.
公安机关应当建立非法集资可疑资金监测机制。
7.
行政法规可以设定包含限制人身自由的行政处罚。
8.
行政许可程序中，在受理机关或决定机关审查过程中，申请人主动要求撤回申请的，应当向受理机关提交终止审查的书面申请，受理机关或决定机关书面审查后决定是否终止审查。
9.
稽核调查参照一般现场检查程序，根据工作要求和实际情况，可以简化流程，可以不与调查对象交换意见，可以不出具检查意见书，以调查报告作为稽核调查的成果。
10.
对于实名举报及匿名举报，银行保险监督管理机构需按本办法要求，均应履行相关告知程序。
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1.
发现可疑交易后，业务人员可以直接终止与客户的业务关系。
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发现银行保险从业人员涉嫌违法犯罪的，应积极配合有关部门查清犯罪事实，并可以纪律处分或者解除劳动合同代替刑事责任追究。
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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责，专业委员会负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。
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法人金融机构应当构建以账户为基本单位的交易监测体系，交易监测范围应当覆盖全部客户和业务领域，包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程。
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反洗钱国际组织的英文缩写“FATF”是指金融行动特别工作组。
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反洗钱行政调查的主体是中国人民银行或其省一级派出机构。
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反洗钱行政主管部门应当督促金融机构和特定非金融机构履行反洗钱义务，发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的，有关主管部门可以依法进行调查。
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反洗钱就是预防各种企图掩饰、隐瞒上游犯罪行为所得的行为。
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非法集资协助人，是指明知是集资而为其提供帮助并获取经济利益的单位和个人。
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负责人进行公务招待时，按照党政机关国内公务接待管理相关规定，招待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过5人；超过5人的，不得超过招待对象人数的三分之一。