做好客户身份持续识别工作。在与客户的业务关系存续期间,代理营业机构应按照制度要求履行客户身份持续识别和()


做好客户身份持续识别工作。在与客户的业务关系存续期间,代理营业机构应按照制度要求履行客户身份持续识别和()

初次识别

重新识别职责(正确答案)

持续识别

答案解析:做好客户身份持续识别工作。在与客户的业务关系存续期间,代理营业机构应按照制度要求履行客户身份持续识别和重新识别职责,采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动和交易情况,及时提示客户更新资料信息,并控制身份不明客户交易,对于发现符合身份不明情形的客户,及时采取管控措施。在持续识别过程中应按照风险为本的原则定期开展客户身份尽职调查。


Tag:金融合规知识竞赛 客户 身份 时间:2022-05-29 15:07:45

相关答案