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以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）
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以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）
A.合规风险评估(正确答案)
B.合规性测试(正确答案)
C.特定政策和程序的实施与评价(正确答案)
D.合规培训与教育(正确答案)
Tag：
银行保险知识竞赛
风险
评价
时间：2021-08-28 13:29:22
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银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：（）
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董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下哪些合规管理职责？（）
相关答案
1.
银保监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与（）相一致。
2.
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（）。
3.
商业银行应当选择适当的方法对操作风险进行管理。具体的方法可包括：（）
4.
商业银行案件专项治理工作分（）三个步骤实施。
5.
操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：（）
6.
商业银行应及时向银保监会或其派出机构报告下列哪些重大操作风险事件？（）
7.
商业银行应当制定适用于全行的操作风险管理政策。操作风险管理政策应当与银行的（）相适应。
8.
固定资产贷款中，单笔金额超过项目总投资（）%或超过万元人民币的贷款资金支付时，应采用贷款人受托支付方式。
9.
境外金融机构作为中资商业银行法人机构的发起人或战略投资者，应当最近１年年末总资产原则上不少于（）亿美元。
10.
设立中资商业银行法人机构，注册资本为实缴资本，最低限额为（）亿元人民币或等值可兑换货币，城市商业银行法人机构注册资本最低限额为亿元人民币。
热门答案
1.
商业银行在中华人民共和国境内不得从事（）业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。
2.
商业银行不得向关系人发放信用贷款，以下属于关系人的是（）。
3.
项目融资业务贷款人应当根据项目的（），按照合同约定的条件发放贷款资金。
4.
项目融资业务贷款人可以以要求借款人（）等方式，有效分散经营期风险。
5.
项目融资业务贷款人应当以要求借款人或者通过借款人要求项目相关方（）和履约保函等方式，最大限度降低建设期风险。
6.
项目融资业务贷款人应当按照国家关于固定资产投资项目资本金制度的有关规定，综合考虑项目（）等因素，合理确定贷款金额。
7.
贷款人提供项目融资的项目，应当符合国家（）等相关政策。
8.
项目融资业务还款资金来源主要依赖该项目产生的（），一般不具备其他还款来源。
9.
项目融资业务借款人通常是为建设、经营该项目或为该项目融资而专门组建的企事业法人，包括主要从事该项目（）的既有企事业法人
10.
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（）的原则。