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银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。()
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。()
A.正确
B.错误
正确答案:A
Tag:
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间:2021-08-16 16:15:42
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银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。()
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督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一。()
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银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、公平的原则。()
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银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录,存档备查。()
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银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。()
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在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用,由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权,可以民事诉讼替代刑事诉讼。()
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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构。()
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银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。()
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度,可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。()
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集团成员企业办理新兴融资业务可以不参加集团客户统一授信。()
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