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银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。（）
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。（）
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:15:37
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银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。（）
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在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权，可以民事诉讼替代刑事诉讼。（）
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银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。（）
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监事长为案件风险防范第一责任人。（）
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银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。（）
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商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价由内控合规部门统一负责。（）
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集团成员企业办理新兴融资业务可以不参加集团客户统一授信。（）
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从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信等业务时，除涉及本人利益的，其余情况不用主动汇报或提请回避。（）
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合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。（）
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商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式、频率和程度。（）
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“内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项”依据的内部控制原则是重要性原则。（）
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银行应该遵守所有开展业务所在国家或地区的适用法律和监管规定，合规部门的组织方式和结构以及合规部门的职责应符合当地的法律和监管要求。（）
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商业银行应及时向银保监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。（）
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。（）
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商业银行应当避免其薪酬制度和激励机制与市场风险管理目标产生利益冲突。（）
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商业银行内部审计部门具有处理建议权但没有处罚权。（）
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商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理。（）
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商业银行风险管理部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估。（）
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合规是商业银行部分员工的责任，并应从商业银行高层做起。（）
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银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。（）
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消费者投诉的事项已经由公安机关或司法机关立案、侦查、调解、裁定、判决，或者已经调解、裁定、判决完毕的,银行业金融机构可再次对投诉事项进行调查、处理等。（）
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贷款人应完善内部控制机制，实行贷款全流程管理，全面了解客户和项目信息，建立固定资产贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制，将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位，并建立各岗位的考核和问责机制。（）