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银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指（）。
风险合规条线(正确答案)
业务管理条线(正确答案)
审计监督条线(正确答案)
人力资源条线
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
文化建设
时间：2021-08-16 16:14:24
上一篇：
银行业金融机构申请查询处罚信息时，需提供以下资料：
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银行业金融机构合规文化建设应充分发挥（）在合规风险防控中的作用。
相关答案
1.
银行业金融机构应指定本机构从业人员处罚信息承办部门，其职责包括（）本机构从业人员处罚信息，规范处罚信息的查询、使用行为。
2.
是从业人员处罚信息的查询使用主体，对收到和查询处罚信息的保密性负责。
3.
银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入。
4.
银行业金融机构从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报。
5.
银行业金融机构从业人员不得买卖资本市场产品。
6.
银行业金融机构从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属和其他利益相关人时，应。
7.
银行业金融机构从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得。
8.
银行业金融机构从业人员应当具备岗位任职资格和能力，。
9.
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办发》的相关要求，将本机构从业人员受等惩戒措施情况，向监管部门报送。
10.
银行业金融机构从业人员行为评估报告至少应包括本机构从业人员行为管理的。
热门答案
1.
银行业金融机构应将建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类行为。
2.
银行业金融机构应针对指定与其行为挂钩的绩效延期追索、扣回制度。
3.
银行业金融机构应落实制度，从职责安排形成有效制衡，避免从业人员滥用职权。
4.
银行业金融机构从业人员行为守则应当。
5.
银行业金融机构从业人员行为守则包括但不限于从业人员的。
6.
银行业金融机构从业人员行为管理重点防范从业人员不当行为引发的。
7.
银行业机构在办理业务过程中，通过联网核查公民身份信息系统得到的信息与客户提供的身份证或客户相貌特征有较大差异的，银行业机构应采取审慎态度，要求客户提供其他相关资料作为佐证，如（）。
8.
核查营业执照（个体工商户除外）信息可通过以下哪些网站进行。
9.
严禁不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅。其中重要时段包括但不限于。
10.
严禁吞没卡非本人领取，不按时吞没卡。