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应对董事会和经营层履行合规、管理职责的情况开展监督检查。
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银行合规知识竞赛
应对董事会和经营层履行合规、管理职责的情况开展监督检查。
合规管理部门
内审稽核部门
风险内控部门
监事会(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
部门
董事会
时间：2021-08-16 16:05:41
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确立为合规文化建设的执行者，制定合规政策并报董事会审核，以此为基础细化风险为本的合规管理计划，同时全面负责合规管理的具体落实。
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严禁违规代客户办理，通过本人的个人账户与借款人发生资金往来，以及参与本人管理客户的对账工作。
相关答案
1.
银行业金融机构在合规文化建设中应当落实。
2.
银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准，从源头上构建合规风险防控的预警机制，从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文化建设理念。”是指：
3.
重点人员、重点环节的审计监督，重点揭示业务部门在关键事件、关键环节、关键问题中暴露的合规风险，并对风险合规部门履行合规管理职责的适当性、有效性开展独立评估。
4.
作为第二道防线，重点开展对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、计量、分析、监测与控制，同时汇总业务条线意见，综合统筹工作难点，提出整体合规建议。
5.
（）作为第一道防线，强化业务流程管理，第一时间发现制度在执行层面的问题，第一时间反馈风控诉求，第一时间提出合规建议。
6.
“合规文化建设”领导小组，按照四川银监局的统一部署和要求，负责本系统合规文化建设专项行动的部署和具体落实。
7.
（）负责执行董事会关于从业人员行为管理的决议。
8.
银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担（）
9.
（）负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。
10.
（）负责审批本机构制定的从业人员行为守则及其细则。
热门答案
1.
银行业金融机构董事会对从业人员行为管理承担。
2.
银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担。
3.
合规文化建设要坚持，在抓好突出问题整改和风险处置的同时，大力夯实合规文化的基础性建设，达到既治标又治本的目的。
4.
四川银行业机构要建立“一部门、两机制、全环节”的合规文化制度组织体系，其中“两机制”主要指。
5.
处罚信息除刑事处罚和金融监管部门作出的取消董事、高级管理人员终身任职资格、禁止终身从事银行业工作的行政处罚为终身有效外，其他处罚信息保存期限为处罚期限终止日起，过期不再提供查询服务。
6.
银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。
7.
银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照的原则查询从业人员处罚信息。
8.
银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后个工作日内报送。
9.
已离职从业人员的责任认定结果，由该人员向银监会或所在地派出机构报送。
10.
人事关系隶属总(分)行，但在下一级分支机构工作以及人事关系在分(支)行，但在总行或上一级机构工作的人员信息，均由向银监会或其派出机构报送。