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以下属于关联套利行为的是：
A、违反股权管理规定
B、违反并表管理规定
C、规避流动性风险指标
D、违反行业调控
正确答案：AB
Tag：
合规知识劳动竞赛
流动性
股权
时间：2024-08-13 10:21:21
上一篇：
商业银行董事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任。其主要职责描述正确的是（）。
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根据商业银行操作风险管理指引，重大操作风险事件应当及时向（）报告。
相关答案
1.
商业银行重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向（）和相关管理人员报告。
2.
商业银行对操作风险进行管理的具体方法包括（）。
3.
商业银行应向客户提供临时调整支付限额的服务，在进行身份验证和辨别后，按照客户申请，在临时期限内可以适当调整（）。
4.
商业银行应采取技术措施保障来自第三方支付机构的传输数据和操作指令的（）。
5.
商业银行对开通短信或其他方式即时通知功能的客户，应就每一笔支付交易即时通知客户，通知信息必须至少应包含（）。
6.
按照《商业银行信息科技风险管理指引》，商业银行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括：（）
7.
商业银行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域：（）
8.
按照《商业银行信息科技风险管理指引》，关于信息科技风险管理，以下表述正确的是：（）
9.
按照《商业银行信息科技风险管理指引》要求，商业银行首席信息官职责包括但不限于以下内容：（）。
10.
《商业银行信息科技风险管理指引》提出的商业银行信息科技风险管理的“三道防线”是指：（）。
热门答案
1.
信息科技风险，是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。
2.
合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：
3.
合规总监在案防方面的主要职责包括：
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四川银行业保险业发生（）突发事件，应当向四川银保监局报告信息。
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银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括（）。
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银行业金融机构案防管理体系至少应当包括以下基本要素（）。
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银行业案件问责包括纪律处分、经济处理和其他问责方式，其中属于纪律处分的处理方式有（）。
8.
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）。
9.
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）。
10.
银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）。