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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A、中国证券业协会

B、国务院院证券监督管理机构分支机构

C、中国证监会

D、证券交易所

正确答案：A

Tag：发布证券研究报告业务证券国务院时间：2024-08-08 16:12:01

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1.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。
2.证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
3.下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。
4.根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。
5.从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。
6.证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（）。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
7.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
8.美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
9.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
10.中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于（）。Ⅰ．证券分析师的再教育Ⅱ．证券分析师与境外同行交流Ⅲ．提升证券分析师的业务能力Ⅳ．保障投资者获得稳定收益

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