按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。


按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。

A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C.董监高不再具有任职资格条件的,该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除

正确答案:A

答案解析:根据《证券监督管理条例》的相关规定,证券公司对其董监高的任职资格有严格的要求和处理方式。首先,对于选项A,它提到证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高。这是符合《证券监督管理条例》的要求的,证券公司必须确保董监高人员具备相应的任职资格,以确保公司的合规运营和风险控制。接着,选项B提出证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定。这一说法与《证券监督管理条例》的精神相违背,因为无论工作能力如何,未取得任职资格的人员都不应被聘任为董监高。再来看选项C,它说董监高不再具有任职资格条件的,证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告。虽然解除职务是正确的做法,但报告对象应为证券监督管理机构,而非中国证券业协会。因此,这一选项也存在错误。最后,选项D表示该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的,中国证监会派出机构无权责令其解除。这同样是错误的,因为证券监督管理机构有权对证券公司的违规行为进行监管和处罚,包括责令解除不再具有任职资格的董监高的职务。综上所述,只有选项A符合《证券监督管理条例》的要求,因此是正确答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 管理条例 时间:2024-07-25 23:09:28

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