证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全,内部控制有效


证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全,内部控制有效

A.A.①②③

B.B.①③④

C.C.①②④

D.D.①②③④

正确答案:B

答案解析:①具有证券经纪业务资格是证券公司申请融资融券业务资格的基本条件之一;③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,这能确保公司有足够的能力和稳定性开展该业务;④公司治理健全,内部控制有效可保障业务规范进行。而②中说公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被立案调查或者正处于整改期间的情形表述不准确,应该是最近2年,所以不选②。综上,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 资格 时间:2024-07-25 22:57:46

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